Sectorspecifiek

Sanctiewetten & PEP-screening

Een Russische zakenman wil 5 ton storten via een Cyprus-vennootschap. Een nieuwe klant blijkt minister van Buitenlandse Zaken in een Centraal-Aziatisch land. Een transactie loopt naar een organisatie op de OFAC-lijst. Sancties en PEP-screening zijn niet 'compliance-extra' — ze zijn poortwachterspoort.

Probeer Avvy

🔗 BIND deze afbeelding → Thema's → Cover-afbeelding

Wat is dit thema?

De Sanctiewet 1977, de EU-sanctielijsten en de Wwft verplichten financiele dienstverleners en aangewezen poortwachters tot dagelijkse screening van klanten en transacties tegen sanctielijsten (EU, VN, OFAC) en PEP-lijsten (Politically Exposed Persons en hun naaste familie). Bij een hit: bevriezen van middelen, melden bij DNB (voor onder toezicht) en FIU. Sinds 2022 zijn EU-sancties tegen Rusland uitgebreid en is de DNB Wwft-leidraad herzien. Aanvullende EU-Verordening 2580/2001 voor terrorismefinanciering. AFM, DNB en het Bureau Toezicht Wwft handhaven.

Wat doet Avvy hierbij?

Avvy biedt een 'Sanctiewetten & PEP-screening'-cursus met realistische klantprofielen (politiek prominent, sanctieland, indirect eigenaarschap) en transactie-cases. De toets oefent: hit op sanctielijst — wat zijn je acties? PEP-status — verscherpt CDD of weigeren? Het zakkaartje 'Sanctie- en PEP-hit: stappen' staat in de app op zak. Sectorspecifiek: voor banken met automatisch screening-systeem en handmatige review, voor advocaten en notarissen met BFT-poortwachter-rol.

Cursus

Behandelt EU-sanctielijsten, PEP-categorieen (PEP/RCA), screening-procedure, hit-protocol en de wettelijke acties (bevriezen, melden, weigeren).

Toets

Casussen waarin je een sanctie-hit of PEP-hit beoordeelt en de juiste vervolgactie en wettelijke meldroute kiest.

Zakkaartje

'Sanctie- en PEP-hit: stappen' plus invulveld voor je eigen sanctie-coordinator en DNB-meldlijn.

Avvy biedt veel kant-en-klare cursussen, toetsen en zakkaartjes — maar elke organisatie heeft eigen accenten, protocollen en casuïstiek. Voor élk thema kun je daarom ook zelf content ontwikkelen. Gebruik onze handige online omgeving, gebruik AI als sparringspartner óf schakel met een van onze professionals. Wil je de inhoud meertalig aanbieden? Zet dan onze handige AI-vertalingen in. Op die manier betrek je iedereen op de werkvloer maximaal.

Per sector

Hieronder voor welke sectoren dit thema relevant is en hoe Avvy het sectorspecifiek uitwerkt.

Financieel

Houd adviseurs, klantenservice en backoffice scherp op Wft, DORA, Wwft en MiFID II — met scenario-toetsen die in elk klantgesprek herkenbaar zijn en zakkaartjes voor het moeilijke moment.

Wetgeving en bronnen

Sanctiewet 1977, EU-sanctieverordeningen (waaronder EU 269/2014 Rusland), VN-sanctielijsten, OFAC-lijsten (US Treasury), Wwft (verscherpt CDD bij PEP), Wwft-Uitvoeringsbesluit, EU-Verordening 2580/2001 (terrorismefinanciering), DNB-leidraad Wwft, AFM-toezicht, BFT-toezicht

Klaar om dit thema te toetsen in jouw sector?

Vraag een demo-account aan en krijg binnen 24 uur toegang tot sectorspecifieke voorbeeld-content.

Probeer Avvy